新三板监管力度加大 前所未有的严格

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8省拥有逾六成上市公司:新兴产业版图初现

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  -:金融行业迅速发展,行业乱象和行业诈骗也开始高速增长,证监会从去年开始变发力对金融行业和新三板进行大力的的审查和监管。

  周三,堪称最严主办券商监管办法启动的前两天,全国股转公司对券商负面行为清单进行修改,大大提高了监管要求。这显示了在分层来临时股转公司决心加强新三板市场监管,抓手正是主办券商。

  根据昨日公布的负面清单,只要挂牌公司股票发行备案申请收到股转公司审查反馈、只要挂牌公司更正临时公告都属于券商的负面行为。在此前的负面清单中,这些问题只有发生次数排名前十时,才被记入清单。

  华北地区一家中型券商场外业务负责人对《第一财经日报》表示,“这收紧了很多,排名前十需要一年才能排出名次,现在一个月就要公示,肯定是收紧了。”

  此外,新的负面清单还增加了一条,挂牌公司定期报告被全国股转系统出具问询函或要求更正。3月25日,股转公司对包括九鼎集团(430719.OC)在内的9家挂牌公司2015年年报发出问询函,质疑财务问题。

  负面行为清单是新三板券商执业质量考核的一部分,也是自律监管措施之外,股转公司今年新提出的针对券商在规则之内不作为的监管机制。主办券商执业质量评价工作将于今年4月1日起正式开展。

  股转公司在今年1月曾发文表示,日常监管过程中发现,主办券商执业过程中出现大量未明确违反规则、但同时表现为执业质量低下的行为,反映出主办券商管理层合规意识薄弱、从业人员经验不足、执业态度不严谨等问题。在此情况下,有必要在实施自律监管措施之外,

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采用更为温和、覆盖面更广的监管手段,切实提高主办券商整体执业水平,促进市场健康发展。

  华南地区一家中型券商挂牌业务负责人对《第一财经日报》表示,“前期新三板市场扩张期间,券商人手不够、企业从业人员资质不足,为了推项目追求数量,在申报材料时候出现很多低级的错误,甚至经常出现股票代码写错、日期写错这么低级的错误,所以股转公司容忍不了。”

  值得关注的是,此次负面行为清单的三处修改都在挂牌后持续督导部分。多位市场人士对记者表示,券商持续督导的压力正在大大增加。前述华北券商人士表示,“券商工作量会加得很大,原来一个人管十家挂牌公司,现在只能管5家,现在持续督导人力和收费都还不够,不知道能不能提上去,但是增加人手就是成本了。”据了解,目前市场上,券商持续督导费用已经从每年5万元增加到12万-15万元不等。

  前述华南券商人士告诉记者,持续督导难度增大也与企业资本意识增强有关。过去挂牌企业一年往往公告两次董事会一次股东会就够了,但是现在很多企业挂牌就定增,还要并购重组、股权激励,否则很快就被别的企业盯上成为收购对象。而越来越多中介机构也会帮助企业进行财务梳理和资本规划。

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