监管科技的外包与供应商给管理

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所属分类:银行融资

    一些经纪自营商选择将某些合规和汇报工作外包给监管科技第三方供应商,他们具有技术和效率优势,并且无需投入大量资金,但是企业仍然需要遵守相关证券法律法规以及关于外包的FINRA相关条例,处理好外包协议的相关事宜(例如:成员须知05-48(外包))。以下是经纪自营商需要注意的问题。

 

    (1)是否对供应商进行了尽职调查,包括其技术、运营和财务稳健性。

 

    (2)供应商是否了解与其提供的监管科技解决方案有关的监管要求,并有对应的系统来监控并对监管要求的变化进行更新。

 

    (3)供应商的网络安全政策和程序是否规范,特别是外包协议中涉及敏感公司和客户数据共享的时候。

 

    (4)是否需要制定工作转移计划,以备当供应商无法履行其义务时工作可以立刻进行交接。

 

(    5)当外包监管科技服务产生了新的存档记录,根据交易法案17a-3和17a-4,以及FINRA条例4511(书籍和记录:一般性要求),企业可能需要与供应商合作建立适当的存档程序。

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